2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（三）

1、(　)机构的营业网点数量众多，受众范围广。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

正确答案：A

答案解析：代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。

2、基金财产可以用于(　)。

A、从事承担无限责任的投资

B、投资上市交易的股票、债券

C、承销证券

D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

正确答案：B

答案解析：基金财产应当用于下列投资：

①上市交易的股票、债券;

②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载(　)。

A、从合同生效之日起计算的业绩

B、最近10个完整会计年度的业绩

C、当年上半年的业绩

D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

正确答案：B

答案解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生10年以效上的，应当登载最10近个完整会计年度的业绩。

4、(　)是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

A、成本效益原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

正确答案：A

答案解析：成本效益原则的定义。

5、传统的销售理论中的4Ps是指(　)。

A、产品、数量、价格、渠道

B、数量、价格、渠道、促销

C、产品、价格、渠道、促销

D、价格、渠道、总额、促销

正确答案：C

答案解析：销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

6、以下关于道德具有的特征说法不正确的是(　)

A、差异性

B、形态性

C、继承性

D、约束性

正确答案：B

答案解析：本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

7、基金销售机构的准入条件不包括(　)。

A、财务状良好，运作规范稳定

B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C、制定了完善的资金清算流程

D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

正确答案：B

答案解析：B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

8、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守法律、行政法规和(　),还应当遵守与基金业相关的(　)及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A、部门规章、自律规则

B、公司制度、自律规则

C、部门规章、他律规则

D、公司制度、他律规则

正确答案：A

答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

9、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括(　)。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照规定召集基金份额持有人大会

正确答案：B

答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

10、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自(　)始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案：C

答案解析：考察LOF的转托管。

11、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(　)日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在(　)日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A、T+3;T+7

B、T+1;T+2

C、T+2;T+3

D、T;T+1

正确答案：B

答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

12、ETF基金T日现金差额相关内容应在(　)的申购、赎回清单中公告。

A、T+2日

B、T-1日

C、T日

D、T+1日

正确答案：D

答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

13、投资者提交基金认购申请后，一般可于(　)日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

正确答案：B

答案解析：投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

14、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在(　)日统―传送至注册登记机构。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正确答案：A

答案解析：基金份额登记流程的内容。

15、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是(　)。

A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

正确答案：D

答案解析：

LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格

涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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