2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（六）

1、金融市场的构成要素不包括(　)。

A、市场参与者

B、流通渠道

C、金融工具

D、金融交易的组织方式

正确答案：B

答案解析：金融市场的构成要素有：①市场参与者;②金融工具;③金融交易的组织方式。

2、下列关于合规管理的目标，说法正确的是(　)。

A、实现对合规风险的有效识别和管理

B、建立健全基金管理人合规风险管理体系

C、确保基金管理人依法合规经营

D、以上说法都正确

正确答案：D

答案解析：基金管理人的合规管理目标是：①建立健全基金管理人合规风险管理体系;②实现对合规风险的有效识别和管理;③促进基金管理人全面风险管理体系的建设;④确保基金管理人依法合规经营。

3、ETF的主要特点不包括(　)。

A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B、的实物申购赎回机制

C、被动操作的指数型基金

D、收益保障

正确答案：D

答案解析：ETF三大持点:被动操作的指数基金;的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

4、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。

A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D、决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案：B

答案解析：审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反应出的间题，采取措施解决。

5、以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

A、审慎监管原则

B、高效监管原则

C、保障投资人利益原则

D、合理原则

正确答案：D

答案解析：基金监管的原则有：保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正原则

6、以下不属于基金募集申请材料的是(　)。

A、申请报告

B、基金合同草案

C、上市公告书

D、招募说明书草案

正确答案：C

答案解析：上市公告书不属子基金募集申请材钭，未提到的还有托管协议草案。

7、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指(　)基金。

A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票

B、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券

C、主要投资于股票、债券和货币试产工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的

D、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

正确答案：C

答案解析：根据证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金所规定的的为混合基金。

8、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　)。

A、中国证监会及相关派出机构

B、证券业协会

C、董事会

D、基金业协会

正确答案：A

答案解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

9、目前,LOF的交易在(　)进行。

A、指定代销网点

B、登记结算公司

C、上海交易所

D、深圳交易所

正确答案：D

答案解析：本题考查LOF份额的上市交易。

10、(　)是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A、职业道德

B、道德

C、职业道德教育

D、职业道德修养

正确答案：C

答案解析：职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

相关推荐：

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（一）

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（二）

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（三）

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（四）

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟考试卷（五）