2018年基金从业资格《私募股权投资》押题卷（六）

1、基金份额登记机构的主要职责不包括(　)。

A、代理发放红利

B、建立并保管基金份额持有人名册

C、负责基金份额的登记

D、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

正确答案：D

答案解析：基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

2、资本资产定价模型基本假定条件中，(　)意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。

A、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

B、投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

C、不存在交易费用及税金

D、市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

正确答案：D

答案解析：市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的。这一假定意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。

3、QDII基金份额净值应当在估值日后(　)工作日内披露。

A、2个B、5个C、7个D、10个

正确答案：A

答案解析：QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

4、下列关于做市商的表述，不正确的是(　)。

A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度

B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润

C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出

D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出

正确答案：B

答案解析：虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。

5、下列(　)不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

A、分公司B、代表处C、子公司D、办事处

正确答案：B

答案解析：基金管理公司的境外机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

6、基金的(　)是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A、交易B、募集C、赎回D、申购

正确答案：B

答案解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。

7、下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是(　)。

A、一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

B、基金不得持有贵金属或其证书

C、基金管理人可以代表基金作担保人

D、基金托管人无权代表基金借款

正确答案：C

答案解析：投资公司、管理人或托管人不的代表基金贷款或作担保人。

8、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近(　)内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A、1年B、2年C、3年D、5年

正确答案：A

答案解析：根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

9、下列关于UCITS指令，说法错误的是(　)。

A、为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B、结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C、欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可

D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

正确答案：B

答案解析：选项B是关于AIFMD指令的相关内容。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态，协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

10、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件(　)。

A、要等到3个月以后才能申请

B、应将净资本与净资产比例提高到70%

C、经营集合资产管理计划业务应满3年

D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

正确答案：B

答案解析：对于申请QDII的证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

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