2016年基金从业《私募股权投资》考试真题精选1

2016年基金从业《私募股权投资》考试真题精选1，选自考友分享。每次考试考场存在多套试卷，且题序不一。仅供大家参考！报考的考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

1、以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

参考答案： C

2、基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：1

B：2

B：3

D：4

参考答案： C

开放式基金销售方式

3、下列不是清算小组成员的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

参考答案： C

4、基金清算账册由( )保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

参考答案： B

封闭式基金的发行

5、我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

参考答案： A

6、封闭式基金(　)公布基金单位资产净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

参考答案：B

答案解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其放开申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

7、以下选项中，(　)不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理

B.个人自愿、风险自担

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

参考答案：B

答案解析：证券投资基金的特点：

①集合理财、专业管理;

②组合投资、分散风险;

③利益共享、风险共担;

④严格监管、信息透明;

⑤独立托管、 保障安全。

8、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有(　)。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

答案解析：申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：

①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;

②基金合同期限为5年以上;

③基金募集金额不低于2亿元人民币;

④基金份额持有人不少于1 000人;

⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

9、基金监管的基本原则有(　)。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

答案解析：基金监管的基本原则包括以下几个方面：

①保障投资人利益原则：保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。

②适度监管原则：政府监管体现了政府对经济的干预。

③高效监管原则：所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。

④依法监管原则：市场经济是法治经济，政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为，而是一种法律活动，它必须以法律为依据。

⑤审慎监管原则;

⑥公开、公平、公正监管原则：公开、公平、公正监管原则，也称“ 三公” 原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。

基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“ 三公” 原则也同样适用于基金活动和基金监管。

10、基金管理公司的督察长直接对(　)负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

参考答案：A

答案解析：基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

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