2018年9月基金从业《私募股权投资》押题卷（四）

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1.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，其中，普通合伙人对合伙企业债务承担( )。

A.有限责任

B.无限连带责任

C.无限责任

D.有限连带责任

答案：B

解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

2.依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是( )。

A.中国银监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

答案：B

解析：中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

3.可以通( )等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

Ⅰ.报告会

Ⅱ.短信

Ⅲ.讲座

Ⅳ.电子邮件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：选项D符合题意：可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

4.公司因将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

解析：公司因将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五。

5.可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其( )的“特定对象”宣传推介。

A.风险承担能力和经济能力

B.经济能力和风险规避能力

C.风险识别能力和经济能力

D.风险识别能力和承担能力

答案：D

解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

6.下列关于市场冲击说法错误的是( )。

A.市场冲击是交易行为对价格产生的影响

B.市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量

C.头寸越大，对市场价格的冲击越明显

D.头寸越大，交易所需的时间越短

答案：D

解析：市场冲击是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。头寸越大，对市场价格的冲击越明显，交易所需的时间也越长，执行时间的延长就会导致机会成本的增加。

7.显性成本包括( )。

Ⅰ.佣金

Ⅱ.买卖价差

Ⅲ.印花税

Ⅳ.过户费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费等。买卖价差属于隐性成本。

8.时间优先原则是指( )。

A.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相异的，先申报者优先于后申报者

B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者

C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

答案：D

解析：时间优先原则是指同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

9.投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令 ，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。机会成本为( )。

A.1.6%

B.1.4%

C.1.2%

D.1.0%

答案：D

解析：本题考查机会成本的计算，机会成本=[(第二交易日收盘价-基准价格)/基准价格]*未实现投资比例=[(21-20)/20]*20/100=1%

10.下列属于基金投资交易过程中的风险的是( )。

A.投资组合风险

B.汇率风险

C.利率风险

D.市场风险

答案：A

解析：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规性风险;投资组合风险。