2018年9月基金从业《基金法律法规》考试真题及答案5

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试题型均为单选题。9月15日-16日将进行全国第二次基金从业资格考试。欢迎广大考生考后交流，2018年9月基金从业考试真题及答案，请关注希赛网基金从业考试频道考后更新！

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1.在我国，公司型基金的设立依据是

A.基金公司章程

B.基金托管协议

C.基金招募说明书

D.基金合同

答案：A

2.QDII基金临时公告，表述错误的是

3.对冲基金说法正确的

A. 一般以公募基金为主要方式

B. 意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金

C. 起源于20世纪50年代的英国金融市场

D. 一般广泛投资于金融衍生品

参考答案：D

4.某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费)，持有期为20日，收取赎回费 100元 ，该赎回费计入基金财产的金额为

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

参考答案： D

解析：对于持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;对于持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。

5.投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%，投资者应缴纳的认购金额为

A.10万元

B.10.1万元

C.9万元

D.9.9万元

参考答案：D

解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

6.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起(20个工作日)内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

7.T日投资和申购或赎回申请我国境内基金，关于资金结算，正确的是

解析：T日申购的基金T+2日起可赎回;一般的开放式基金赎回的流程为:T日未报,T+1已报,T+2已成

8.基金管理人的合规性风险，正确的是

Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险

Ⅱ.合规风险包括投资合规性、操作合规性、反洗钱合规性等

Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险

Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

答案：Ⅱ、Ⅲ

9.中国基金业协会对私募证券投资基金实行差异化行业管理

10.《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

答案：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。

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