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2018年10月基金从业《法律法规》考试真题及答案5
责任编辑:金小萌发布日期:2018年10月22日基金从业考试交流群:814662151
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摘要: 10月20日基金从业资格考试进行第5次预约式考试。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行,考试题型均为单选题。10月20日基金从业资格考试进行第5次预约式考试。欢迎广大考生考后交流,2018年10月基金从业考试真题及答案,请关注希赛网基金从业考试频道考后更新!

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1、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

A. 1940

B. 1922

C. 1958

D. 1867

答案:A

2、价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。

A. 投资风险一样

B. 投资风险高低无法比较

C. 投资风险相对较低

D. 投资风险相对较高

答案:C

3、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。

A. 拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

B. 通知基金管理人后再执行投资指令

C. 通知基金持有人并按其要求处理

D. 执行投资指令后立即报告中国证监会

答案:D

4、关于基金销售相关数据的保存,正确的是()

A. 每天备份,异地妥善存放

B. 每周备份,公司库房妥善存放

C. 每周备份,已定妥善存放

D. 每天备份,公司库房妥善存放

答案:A

5、关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责,以下表述错误的是()

A. 针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案

B. 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C. 最终批准公司风险管理的基本制度

D. 识别并评估各项业务所涉及的重大风险

答案:C

6、关于资产管理业务的作用和功能,以下说法错误的是()

A. 通过不同的产品对金融资产进行合理定价

B. 加大资产需求方和提供方的连接难度

C. 能够满足投资者多样化的投资需求

D. 能够促进市场经济体系进行有效的资源配置

答案:B

7、以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

A. 合规负责人兼任公司董事会秘书

B. 合规负责人同时分管公司产品部

C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D. 合规负责人兼任公司工会主席

答案:C

8、在基金份额发售的3日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包括()

A.托管协议、招募说明书、募集申请报告

B.基金合同、招募说明书、募集申请报告

C.基金合同、托管协议、募集申请报告

D.基金合同、托管协议、招募说明书

答案:D

9、关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()

A. 了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

答案:A

10、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册是的(录入有误)文件,那么该基金最迟开始募集的日期应为()

A. 2019年2月28日

B. 2018年5月31日

C. 2018年8月31日

D. 2018年3月31日

答案:C

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一、基金从业资格考后须知

基金从业考试什么时候成绩查询?一般考试结束后7个工作日内中国证券投资基金业协会公布基金考试成绩。

基金从业单科考试时间为120分钟,考生可根据需要选择参考科目。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。基金从业资格考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线

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