基金从业资格考试指南

基金从业资格考试指南

一、考试概况

自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中国证券投资基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员常用的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。

二、报考人群

从事基金相关业务的从业人员都需要申请基金从业资格证书。包括：基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。在校大学为了增加就业机会，也会参与报考基金从业资格考试。

三、报名条件

(一)具有完全民事行为能力;

(二)截至报名日，年满 18 周岁;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

注意：高中文化程度：不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。

根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加基金从业考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。

四、报名方式

基金从业资格考试报名采取网上报名方式。登录中国证券投资基金业协会网站(http://www.amac.org.cn/)

五、报名时间及地点

基金从业资格考试一年多次。一般为5次预约式考试和3次全国统考。预约考试地点及报名考试时间，可以参考2018年基金考试安排。

六、报名流程

开始报名

1、登录报名网站(中国证券投资基金业协会网站，基金从业考试报名页面)

2、点击报考入口(注：基金预约考试与基金考试账号不能共用，报考预约考试需重新注册)

3、选择考试时间(勾选当次基金从业资格考试时间)

4、选择考点及科目(选择基金从业资格考试城市及科目，考试地区就近为主)

5、报考确认支付(基金考试报名采取在线支付，申请发票需填写相关信息)

6、确认缴费状态(基金从业资格考试报名缴费完成，即基金从业资格考试报名成功)

报名结束

七、报名费用

每科考试报名费为人民币65元，可通过网络在线支付。

已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

八、准考证

基金从业资格考试准考证打印时间：预约考试考前三天，统考考前五天。

打印入口：登录中国证券投资基金业协会报名网站，在规定的时间内容打印准考证。

九、考试科目

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;

科目二：《证券投资基金基础知识》;

科目三：《私募股权投资基金基础知识》。

单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。注意：科目一是考科目，搭配科目一+科目二;科目一+科目三，也可以三科都报考。

十、考试教材及大纲

中国证券投资基金业协会对考试教材进行了修订，新版教材《证券投资基金》(第二版)和《股权投资基金》于2017年9月25日出版发行。科目一和科目二考试所用教材为《证券投资基金》(第二版)，分为上下两册，由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为《股权投资基金》，由中国金融出版社出版，以上教材均由中国证券投资基金业协会组编。

根据新版教材内容，中国证券投资基金业协会对考试大纲进行了重新修订，截止到2018年9月基金考试科目一将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2017年度修订)》、科目二将按照《证券投资基金基础知识考试大纲(2017年度修订)》、科目三将按照《股权投资基金(含创业投资基金)考试大纲(2017年度修订)》组织进行。

十一、考试方式

基金从业资格考试单科考试时间为120分钟。基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

1.考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证原件等有效证件。大陆居民可凭居民身份证，香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照，无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试，复印件及其他证件均属无效。身份证件应当与报名所使用证件相一致。

2.考试开始20分钟后不得进入考场。

3.准考证上考点交通、地图等提示信息仅供参考。请您提前熟悉交通路线和考场环境，建议采用公共交通前往(注:各类院校有自己的规章制度，入校时请遵守校方相关规定)，且务必提前到达考场，以免影响考试。地图可另存到桌面单独打印。

4.请提前了解考试当天所在考区的天气情况，如有交通管制或其他特殊情况，请提前出门，以免影响您参加考试。

5.强烈建议考生不要携带除身份证件和准考证之外的其它个人物品，尤其是贵重物品前往考点(禁止携带计算、存储、摄录功能的电子设备，手机必须处于关闭状态)。

6.考试期间互相交流、偷看、使用手机、抄录试题、替人考试等行为，严格按照违纪处理办法查处，详见考场须知。

十二、题型题量

考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

十三、成绩查询

查询时间：基金从业资格考试成绩查询时间为考后7个工作日，一般考后的周五开通。

查询方式：基金从业资格考试成绩查询为网上查询，考生可登录基金业协会网站(http://www.amac.org.cn)——从业人员管理——考试平台进行查分。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，成绩合格证书可在考试结束后7个工作日在中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目“考试平台”下载。注意合格证书不是资格证书。

十四、成绩管理

现行科目成绩管理：通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

改革前科目成绩有效期：对改革前的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。

改革前科目成绩管理：2019年7月1日之后，通过上述相关科目考试未注册的，向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

十五、证书注册时间

随时可提交注册申请。基金从业资格(含基金销售业务资格)注册应统一由机构进行，已在基金行业机构任职的人员，由所在任职机构向基金业协会申请基金从业资格注册(含基金销售业务资格)。

十六、证书注册查询

已注册人员可登录中国证券投资基金业协会从业人员管理平台(http://person.amac.org.cn/jump.html)查询证书。登陆基金从业协会的网站基金从业人员资格信息公示栏目也可查询可从业人员信息。

通过姓名、证件号码、证书编号、机构名称模糊这四种方式查询。查询到的信息包括：姓名、性别、学历、从业机构、从业资格类别、证书取得日期、证书有效截止日期、注册变更记录、诚信记录等。

十七、证书注册流程

一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户，由员工个人登录填写资料后提交机构初审，机构复审通过后，由中国基金业协会进行校核，通过后对外公示，最后生成电子版证书，可自行打印。

协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。

注册流程：

个人提交注册申请(完整填写个人基本信息、学历信息、工作履历等)

机构初审

机构复审

协会校验

校验一般3-5个工作日通过;未过，返回个人，修改后重新提交注册;

对外公示

取得证书，可登录系统查询

十八、资格培训

已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。

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