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基金从业考试题库:基金法律法规每日一练15
责任编辑:金小萌发布日期:2018年11月07日基金从业考试交流群:814662151
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摘要: 基金从业资格考试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,此次分享的是基金从业考试题库:基金法律法规每日一练更新。希望对大家有所帮助。

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金从业《基金法律法规》每日一练,希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的,请将正确的选项选择出来。

1、基金份额登记机构的主要职责不包括( )。

A. 建立并管理投资人的基金账户

B. 基金会计核算

C. 基金交易确认

D. 代理发放红利

2、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过( )实现的。

A. 提供就业机会

B. 将储蓄资金转化为生产资金

C. 购买大量消费品

D. 直接向工商企业提供信贷资金

3、以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。[ 2017年4月真题]

A. 基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性

B. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

C. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

D. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析产品全部历史业绩

4、关于职业道德与职业关系,说法正确的是( )。

A. 职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

B. 职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

C. 职业道德只能调整从业人员的内部关系

D. 法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德

5、以下说法中,正确的是( )。

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范

B. 基金行业的本质是销售行业

C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

6、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法,不正确的是( )。

A. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

B. QDII基金份额只能用人民币认购

C. 目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D. 分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购

7、以下不属于基金托管人临时信息披露事项的是( ).[ 2015年1 2月真题]

A. 发生涉及非托管业务的诉讼

B. 托管人召集持有人大会

C. 托管人受到监管部门的调查

D. 托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%

8、货币市场基金不得投资于以下金融工具:①股票;②可转换债券;③剩余期限超过397天的债券;④信用等级在AAA级以下的企业债券;⑤国内信用评级机构评定的A—1级或相当于A—1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;⑥流通受限的证券。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、个人投资者与机构投资者的不同点不包括( )。

A. 投资来源

B. 投资目标

C. 投资方向

D. 投资本质

10、下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。[ 2015年3月证券真题]

A. 基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易

B. 基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责

C. 基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D. 基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

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