基金从业考试题库:基金法律法规每日一练16

基金从业资格 责任编辑:金荣 2018-11-08

摘要:基金从业资格考试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,此次分享的是基金从业考试题库:基金法律法规每日一练更新。希望对大家有所帮助。

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金从业《基金法律法规》每日一练,希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的,请将正确的选项选择出来。

1、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.050 0元,则其可得到的申购份额为( )。

A. 9 280.95份

B. 9 350.95份

C. 9 383.06份

D. 9 480.95份

2、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。

A. 持证上岗

B. 持续学习

C. 协调内部关系

D. 审慎开展执业活动

3、合规管理的基本原则不包括( )。

A. 高效性原则

B. 客观性原则

C. 公正性原则

D. 专业性原则

4、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。

A. 基金市场服务机构

B. 基金监管机构

C. 商业银行

D. 证券交易所

5、( )是查处基金违法案件的基础。

A. 调查取证

B. 日常检查

C. 限制交易

D. 行政处罚

6、基金募集期间的三大信息披露文件不包括( )。

A. 基金合同

B. 基金招募说明书

C. 基金份额上市交易公告书

D. 基金托管协议

7、招募说明书不包含( )。

A. 基金收益分配原则和方式

B. 基金运作方式

C. 从基金资产中列支的费用的种类

D. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

8、在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。

A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D. 严格制定信息系统的管理制度

9、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。

A. 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

B. 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C. 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D. 基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项

10、客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。

A. 客户至上

B. 有效沟通

C. 安全第一

D. 专业规范

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