基金从业考试题库：基金法律法规每日一练17

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金从业《基金法律法规》每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B. 协助相关培训和门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D. 审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

2、下列选项中，( )不属于QDII基金的可投资范围。

A. 住房按揭支持证券

B. 可转让存单

C. 远期合约

D. 房地产抵押按揭

3、中国证监会内部设有( )，具体承担基金监管职责。

A. 证券基金机构监管部

B. 私募基金监管部

C. 创新业务监管部

D. 发行监管部

4、关于职业道德，下列说法不正确的是( )。

A. 是一般社会道德在职业活动中的具体化

B. 与职业活动、职业关系密切相关

C. 基本内容往往会随社会进步而改变

D. 相比一般社会道德规范性更强

5、基金市场营销的特殊性体现在( )。[ 2015年12月真题]

A. 全面性

B. 适用性

C. 稳定性

D. 安全性

6、下列关于可以现金替代的说法错误的是(　)。

A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买人价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异

D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

7、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。

Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. 工、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金销售后台业务系统基本功能不包括( )。[ 2014年6月证券真题]

A. 提共交易清、资金处理的功能

B. 提供基金产品信息

C. 供基金管理人信息

D. 基金投资人风险承担能力调查

9、基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑( )。[ 2016年9月真题]

A. 预测证券市场走势

B. 寻找确保本金安全的投资策略

C. 普及证券市场知识和宣传证券市场法规

D. 选择高收益投资产品

10、在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。

A. 投资需求

B. 信息不对称

C. 投机需求

D. 风险管理

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