基金从业考试题库：基金法律法规每日一练21

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、下列不属于基金巨额赎回的是( )。

A. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

B. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

C. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%

D. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%

2、关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是( )。[ 2016年9月真题]。

A. 促进同业交流

B. 促进行业规范发展

C. 提高从业人员素质

D. 对违法违规行为进行行政处罚

3、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于( )。

A. 他律

B. 自我修养

C. 他律和自我修养

D. 天生的品性

4、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。[ 2015年9月真题]

A. 基金资产净值和基金累计份额净值

B. 基金资产净值和基金份额净值

C. 基金资产总值和基金资产净值

D. 基金份额净值和基金累计份额净值

5、目前，我国基金代销机构不包括( )。[ 2014年9月证券真题]

A. 基金销售公司

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 财务公司

6、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。

A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D. 严格制定信息系统的管理制度

7、基金持有人与基金管理人之间是(　)关系。

A. 投资

B. 中介服务

C. 信托

D. 控股

8、关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法，以下表述正确的是( )。[ 2017年4月真题]

A. 在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验

B. 匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系

C. 基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

D. 当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评

9、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括( )。

A. 严格授权控制

B. 严格控制基金财产的财务风险

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息与沟通以及行为监控

10、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

A. 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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