基金从业考试题库：基金法律法规每日一练23

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(　)个月内。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 1

2、货币市场基金不得投资于( )。

A. 剩余期限在397天以内的债券

B. 可转换债券

C. 期限在1年以内的金融债券

D. 期限在1年以内的央行票据

3、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是( )。[ 2015年12月真题]

A. 提供基金未公开的信息

B. 揭示投资风险

C. 承诺或约定利益分成或亏损分担

D. 预测所推介基金的未来业绩

4、在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到( )。

A. 不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. 防止所在机构资产损坏、丢失

C. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

5、投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传至基金的注册登记机构。[ 2013年9月证券真题]

A. 投资者

B. 销售机构

C. 管理人

D. 托管人

6、基金运作信息披露文件包括( )。

A. 招募说明书

B. 基金合同

C. 上市交易公告书

D. 基金份额发售公告

7、我国境内投资者不包括( ).

A. 中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

B. 注册在境内的法人

C. 虽居住在境外但未获得境外所在或者地区一直居留签证的中国公民

D. 境内公民

8、下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?( )

A. 承诺利用基金资产进行利益输送

B. 与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

C. 违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

9、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 成本效益原则

10、基金管理公司内部控制机制是指( )。

A. 公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C. 公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D. 公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

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