基金从业考试题库：基金法律法规每日一练26

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过( )。

A. 10个工作日

B. 15个工作日

C. 15个交易日

D. 10个交易日

2、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是( )。[ 2015年12月真题]

A. 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

B. 道德和法律的调整范围没有交叉关系

C. 法律是由制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

D. 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求对等

3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是( )。[ 2015年3月证券真题]

A. 基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

B. 赎回费不得归入基金财产

C. 场内赎回为固定赎回费率

D. 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率

4、封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

5、报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A. 10%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

6、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和( )两种类型。

A. 分销机构

B. 承购包销机构

C. 余额包销机构

D. 代销机构

7、投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。

A. 沪、深B股或H股证券账户

B. 开放式基金账户

C. 沪、深A股证券账户

D. 封闭式基金账户

8、基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括( )。

A. 良好的客服形象

B. 良好的技术

C. 良好的客户关系

D. 良好的客户体验

9、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括( )。

A. 电话服务中心

B. “一对一”专人服务

C. 客户情绪体验

D. 互联网的应用

10、投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

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