基金从业考试题库：基金法律法规每日一练39

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。

A. 系列基金

B. 分级基金

C. 保本基金

D. 上市开放式基金

2、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成( )，由基金管理人管理、基金托管入托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[ 2014年6月证券真题]

A. 发行人的财产

B. 托管人的财产

C. 独立的财产

D. 管理人的财产

3、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是( )。

A. 通货膨胀风险

B. 汇率风险

C. 市场风险

D. 利率风险

4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。[ 2015年12月真题]

A. 拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B. 通知基金管理人后再执行投资指令

C. 通知基金持有人并按其要求处理

D. 执行投资指令后立即报告中国证监会

5、某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。[ 2015年12月真题]

I. 应当专业审慎、勤勉尽责

Ⅱ. 应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动

Ⅲ. 不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

A. I、Ⅱ

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅲ

6、某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是( )。[ 2015年12月真题]

A. 该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德

B. 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请

C. 已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗

D. 该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求

7、基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第( )个工作日。[ 2014年11月证券真题]

A. 2

B. 7

C. 3

D. 9

8、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )[2014年3月证券真题]

A. 必须现金替代

B. 现金替代保证

C. 可以现金替代

D. 禁止现金替代

9、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是( )。

A. 仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

B. 分级基金较普通基金复杂，风险更大

C. 登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

D. 自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元

10、以下属于基金信息披露的自律规则的是( )。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

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