期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选2

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一、多项选择题

1.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( ABC )。[2010年6月真题]

A.良好的职业道德

B.诚实守信的品质

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

2.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( ABCD )。[2012年5月真题]

A.维护客户的合法利益

B.谨慎地在职权范围内行使职权

C.维护公司的合法利益

D.诚信原则

3.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( AB )。[2012年6月真题]

A.期货公司监事

B.期货公司控股股东

C.期货公司员工的配偶

D.2年前曾担任期货公司的法律顾问

4.《期货交易管理条例》的调整范围包括( ABC )。[2010年11月真题]

A.金融期货合约交易及其相关活动

B.商品期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

5.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( ABCD )[2010年9月真题]

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

6.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( AD )进行。[2010年6月真题]

A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所

B.中国人民银行批准的交易场所

C.商务部批准的交易场所

D.依法设立的期货交易所

7.期货投资者保障基金的后续资金来源包括( BCD )。[2012年9月真题]

A.保障基金管理机构追偿的财产

B.保障基金管理机构接受的其他合法财产

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之三缴纳

8.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( ABD )。[2012年6月真题]

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

9.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( AB )。[2012年11月真题]

A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

B.投资者因期货市场波动导致的损失

C.投资者因风险控制不力导致的损失

D.投资者因不可抗力导致的损失

10.期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( ABD )。[2012年11月真题]

A.合并

B.分立

C.联网交易

D.设立分所

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