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[主观题]

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有()。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（)。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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发布时间：2021-07-20

更多“向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有()。”相关的问题

第1题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为

（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ．公司

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第3题

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第4题

随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。（)

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第5题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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第6题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第7题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有()名以上

取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1015

B.1010

C.810

D.510

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第8题

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满

（）后自动失效。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

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第9题

证券从业人员未同时满足以下()条件的，不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业

资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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