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[多选题]

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

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发布时间：2021-07-19

更多“证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A.风险收益特征B.基本性质C.发行依”相关的问题

第1题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第3题

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

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第4题

证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。

A.工作情况

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

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第5题

国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告提出，中介机构在销售复杂金融产品时，应当了解产品的多项信息，包括（)等。

A.复杂金融产品是如何构造和定价的

B.产品的基础资产的性质和复杂程度

C.产品的相关风险(例如对手方风险、流动性风险、市场风险)

D.产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉

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第6题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

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第7题

证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，()

A、不得销售该金融产品给该投资人，除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

B、不得销售该金融产品给该投资人，除非客户甲主动再次主动要求购买

C、可以无条件向该客户销售该金融产品

D、不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

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第8题

关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

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第9题

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列()事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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