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[判断题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户,复制投资决策计划。()

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更多“根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户,复制投资决策计划。()”相关的问题

第1题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。()
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第3题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第5题

证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第10题

证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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