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[单选题]

下列不属于证券交易所监管职责的是()。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

答案
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更多“下列不属于证券交易所监管职责的是()。”相关的问题

第1题

根据我国基金信息披露监管的职责划分,沪、深证券交易所并不负责监管非上市基金的信息披露。()
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第2题

下列选项中不属于银监会监管职责的是()。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清

下列选项中不属于银监会监管职责的是()。

A.对银行金融实行并表监督管理

B.维护支付、清算系统的正常运行

C.对银行业金融机构的董事长和高级管理人员实行任职资格管理

D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作

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第3题

以下不属于证券交易所职责的是()。 A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则 C.制定交易价格

以下不属于证券交易所职责的是()

A.提供交易场所和设施B.制定交易规则

C.制定交易价格D.公布行情

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第4题

下列不属于国务院银行业监督管理委员会的金融监管职责的是()。

A.制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法

B.审批保险公司及其分支机构的设立

C.审查银行业金融机构高级管理人员任职资格

D.负责统一编制全国银行数据、报表

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第5题

1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监
会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

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第6题

下列各项不属于证券业协会的职责的是()。A.收集整理证券信息,为会员提供服务B.依法维护会员的合

下列各项不属于证券业协会的职责的是()。

A.收集整理证券信息,为会员提供服务

B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.制定证券法规,行使监管职能

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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第7题

以下哪项不属于分段监管的弊端___。

A.忽略了各环节之间的自然关系

B.以静态的眼光割裂产品链

C.加大了监管成本

D.监管部门职责不清

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第8题

下列不属于证券交易所的职能的是()。

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第9题

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

A.撮合主机

B.通信网络

C.报盘系统

D.柜台终端

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第10题

下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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