当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临()的自律管理措施。
A纪律处分
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.取消管理人员登记资格
D.列入异常机构公示
A纪律处分
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.取消管理人员登记资格
D.列入异常机构公示
第1题
A.已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
B.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示
C.已登记的私募基金管理人因违反中国基金业协会的相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
D.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记
第3题
A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,将被协会列入异常机构名单
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,将被协会列入异常机构名单
C.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,将不予登记
D.一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少一年后才能恢复正常机构公示状态
第4题
A.基金季度信息更新
B.管理人季度信息更新
C.管理人年度信息更新
D.基金年度信息更新
第5题
A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
第7题
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
第8题
A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理其基金产品备案申请
B.新申请基金管理人登记并成立满一年的机构,可提交未经审计的年度财务报告
C.新申请基金管理人登记的机构,如其成立满一年但未提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会将不予登记
D.已登记的基金管理人应在每年4月底之前提交审计的年度财务报告
第9题
A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
B.列入异常机构名单
C.不予登记
D.接受申请并予以登记