有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C.未通过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅣ

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

A.1

B.2

C.3

D.4

A.1

B.2

C.3

D.5

A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书

C.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

D.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A．具有中华人民共和国国籍;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

B．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

C．具有大学本科以上学历

D．证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试