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首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
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[主观题]

中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构”相关的问题

第1题

股权投资基金管理人及其从业人员违反法律、法规、规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列行政处罚()。I、撤销基金从业资格II、没收违法所得III、公开谴责IV、罚款

A.A.I、II

B.B.III、IV

C.C.I、II、III、IV

D.D.I、II、IV

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第2题

()是我国股权投资基金的监管机构。A.中国证券投资基金业协会B.中国股权投资基金协会C.中国人民银

()是我国股权投资基金的监管机构。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国股权投资基金协会

C.中国人民银行

D.中国证监会及其派出机构

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第3题

中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施的是()。

A.公开谴责

B.责令改正

C.监管谈话

D.注销相关人员的基金从业资格

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第4题

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私
募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的()监督管理;在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。

A.A.差异化

B.B.复杂化

C.C.简单化

D.D.一致化

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第6题

2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒,2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是()。

A.A.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B.B.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C.C.中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D.D.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第7题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
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第8题

中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。

A.出具警示函

B.没收违法所得

C.警告

D.罚款

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第9题

关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是()

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B获得中国证监会批准后可进行公开募集

C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D现阶段我国不允许进行公开募集

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第10题

证券公司合规负责人应当经()认可后方可任职。

A.A.中国证监会相关派出机构

B.B.中国证监会

C.C.中国证券业协会

D.D.中国证券投资基金业协会

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