某基金管理公司的债券基金经理在债券投资过程中，从债券入库、下达指令到交易执行部都有他一个人完成，这违反了内部控制的（)原则。

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。

A.股票、基金、债券

B.股票、债券、基金

C.基金、股票、债券

D.基金、债券、股票

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

A.期货-股票-基金-债券

B.债券-基金-股票-期货

C.股票-期货-债券-基金

D.股票-期货-基金-债券

A.股票反映所有权关系，债券反映债权债务关系，基金反映信托投资关系

B.股票、债券和基金都是投资工具，也都是融资工具，都属于直接投资方式

C.股票、债券和基金投资都有较高投资风险，其投资收益主要取决于股票、债券和基金发行公司的经营收益

D.股票、债券和基金投资都只能进入二级市场出售才能收回投资

A.基金公司有众多的股票、债券可供选择投资

B.基金经理对股票或债券有深入的研究

C.基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

D.相对于股票投资，基金投资较为稳健

A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务

C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意

D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是()。

A.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C.交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令