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[主观题]

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()

年以上且最近()年内没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()年以上且最近()年

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第1题

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。 A.净资产不
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金2年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第2题

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

A.净资产不少于2亿元人民币

B. 经营证券投资基金管理业务达3年以上

C. 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚

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第3题

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定,管理人设立专项计划、发行资产支持证券的,应在最近()年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第4题

.基金管理公司可以开展的业务包括()。 A.公募基金管理B.社保基金管理C.QDII基金管
.基金管理公司可以开展的业务包括()。

A.公募基金管理

B.社保基金管理

C.QDII基金管理

D.特定客户资产管理

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第5题

合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题

设立基金管理公司,其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他
金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于5亿元人民币。()

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第7题

基金经理的任职应具备的条件有()。

A.取得基金从业资格

B.具有5年以上证券投资管理经历

C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第8题

我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。 A.注册资本不低于 5000
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。

A.注册资本不低于 5000 万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近 3年没有违法记录,注册资本不低于 3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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第9题

设立基金管理公司主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的
较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于两亿元人民币。

A.正确

B.错误

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