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[主观题]

基金管理人建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（)方式来实现业务流程的控制。Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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发布时间：2021-07-20

更多“基金管理人建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（)方式来实现业务流程的控制。Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管”相关的问题

第1题

私募基金管理人的下列做法中，不正确的是()。A.建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设

私募基金管理人的下列做法中，不正确的是()。

A.建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

B.建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

C.防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待各私募基金，保护投资者利益

D.私募基金财产、私募基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作，集中核算

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第2题

在基金管理人内部控制监督机制上，以下描述正确的是()Ⅰ、建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ、建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ、加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于基金服务业务，以下表述正确的是()。

A.基金服务机构可自行决定业务转包

B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

D.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

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第4题

基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的()，

有效防范潜在的利益冲突。

A.风控制度

B.风险隔离

C.业务隔离

D.防火墙制度

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第6题

关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是()。

A.要求部门设置体现相互交叉的原则

B.强化内部监督稽核和风险管理系统

C.建立完善的岗位责任制度

D.建立严格的岗位分离制度

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第7题

关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是()。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第8题

税收票证管理岗位和税收票证开具岗位可以不分设，可以一人多岗。（)

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第9题

公开披露的基金信息不包括()。 A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B. 基金份

公开披露的基金信息不包括（）。

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议