2019年1月30日，上海证券交易所就《科创板上市公司持续监管办法（试行)》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行)》公开征求意见。（)

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发布时间：2021-07-20

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第1题

《科创板上市公司持续监管办法（试行）》科创板公司并购重组，由交易所统一审核；涉及发行股票的，由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序。（）

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第2题

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行)》的制定遵循以下（)基本原则

A.便利直接融资

B.便利间接融资

C.贯彻信息披露为中心的基本理念

D.强化风险防控

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第3题

下列关于科创板首次公开发行股票的规定，不正确的有()

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求

B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》

C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序

D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享，并满足依法向社会公开相关信息的需要

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第4题

2019年1月，证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创版并试点注册制的实施意见》。科创板是专门服务有良好发展前景和市场认可度的科技型与创新型企业的股票板块。与现行股票市场中的主板不同，科创板试行注册制，并允许尚未盈利的公司上市。设立科创板旨在()。①放宽市场准入，支持科创企业发展②完善资本市场，提高资本配置效率③增加投资选择，控制资本市场风险④加速资金流动，提高股市投资回报率

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第5题

首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务，适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。（)

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第6题

在科创板试点注册制,由()负责科创板发行上市审核,()负责科创板股票发行注册。

A、上海证券交易所,上海证券交易所

B、中国证监会,上海证券交易所