下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（)。A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

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发布时间：2021-07-20

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第1题

证券自营业务的含义包括()。

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币

B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第2题

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列说法正确的是()。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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