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[单选题]

在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()。

A.基金托管人的资本金规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

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更多“在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()。A、基金托管人的资本金规模B、基金招募说明书”相关的问题

第1题

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第3题

依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。A.基金管理人的风险控制能

依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。

A.基金管理人的风险控制能力

B.基金产品风险评价结果

C.基金经理的过往业绩

D.基金销售机构的营销计划

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第4题

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力
进行客观评价。 ()

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第5题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。

A.A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理

B.B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

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第6题

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括()等层次。

A.无风险等级

B.低风险等级

C.中风险等级

D.高风险等级

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第7题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。

A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

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第8题

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是()。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

基于基金销售适用性中的全面性原则,基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金 销售的各个业务环节,这些环节包括()。Ⅰ .了解并评价基金管理人或产品发起人Ⅱ.了解并评价基金产品或基金相关产品Ⅲ.了解并评价基金投资人Ⅳ.了解并评价基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。A.投资目的B

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。

A.投资目的

B.投资经验

C.财务状况

D.短期风险承受水平

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