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[多选题]
客户在邮政储蓄机构开立存款账户时,邮政储蓄机构应按照()等对客户涉及洗钱或恐怖融资的风险等级进行评估和划分。
A.行业或职业
B.业务
C.交易规模和频率
D.交易方式
答案
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A.行业或职业
B.业务
C.交易规模和频率
D.交易方式
第5题
A.A.Ⅰ类个人结算账户
B.B.Ⅱ类个人结算账户
C.C.Ⅲ类个人结算账户
D.D.Ⅳ类个人结算账户
第8题
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有()。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
第10题
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于