各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()
A.高级管理人员的基本信息
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单
D. 公司内部控制制度
A.高级管理人员的基本信息
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单
D. 公司内部控制制度
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.应报送主要投资方向的信息
B.契约型基金应当报送基金合同
C.有限合伙型基金应当报送公司章程
D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
第4题
A.行业内通报批评
B.公开谴责
C.限制出境
D.取消从业资格
第5题
A.5
B.10
C.20
D.30
第6题
A、私募基金管理人的合规风控负责人
B、私募基金管理人的法定代表人
C、私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)
D、私募基金管理人的法务负责人
第7题
A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记
D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
第8题
A、需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议
B、不需要提交招募说明书
C、采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
D、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
第9题
A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送私募基金年度投资运作基本情况
B、私募基金发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告
C、私募基金投资决策等资料保存期限自基金成立日起不少于10年
D、私募基金管理人应当按照私募基金合同约定,如实向投资者披露基金的基本运作情况