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首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
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[主观题]

股权投資基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。1.应投资者要求,基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

A.1

B.2.3.4

C.2

D.1.3.4

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更多“股权投資基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。1.应投资者要求,基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求,基金…”相关的问题

第1题

股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。1.应投资者要求,基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

A.1

B.2.3.4

C.2

D.1.3.4

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第2题

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

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第3题

私募基金管理人和投资者的下列行为中,不正确的是()。A.基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损
私募基金管理人和投资者的下列行为中,不正确的是()。

A.基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.基金管理人应向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D.投资者应当确保投资资金来源合法

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第4题

某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是()。

A.优先向基金投资者返还投资本金

B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配

C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配

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第5题

股权投资基金是否选择托管,通常由()。

A.基金销售机构单独决定

B.基金管理人单独决定

C.基金投资者和基金管理人共同约定

D.基金投资者单独决定

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第6题

某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是()。

A.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

B.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

D.通过银行向部分高净值客户推介基金

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第7题

关于基金的收益分配方式,以下表述错误的是()

A.在瀑布式的收益分配方式中,项目投资退出的资金应当先返还至基金投资者

B.在回拨机制下基金清算时,若投资者收益率低于门槛收益率,管理人需将部分或全部业绩报酬返还至基金资产,并分配给基金投资者

C.股权投资基金的分配通常采取瀑布式的收益分配体系

D.在追赶机制下分配本金及门槛收益后,剩余收益直接按约定比例(如8∶2)在基金投资者与基金管理人之间分配

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第8题

货市市场基金的宣传推介行为中,以下做法正确的是() 。

A基金销售机构可以使用基金公司的宣传材料

B基金管理人承诺本金安全,但不保证最低收益

C基金销售支付结算机构可以比较货币市场基金与银行存款的投资收益

D基金代销银行开展货币市场基金互联网销售业务时,以银行理财账户的名义代替基金名称

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第9题

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,可以的情形是()。A.虚假记载、误
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,可以的情形是()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资风险

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

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