()是资产管理行业监管制度设计的核心要求。A.保护投资者权益B.监督C.控制风险D.基金管理
()是资产管理行业监管制度设计的核心要求。
A.保护投资者权益
B.监督
C.控制风险
D.基金管理
()是资产管理行业监管制度设计的核心要求。
A.保护投资者权益
B.监督
C.控制风险
D.基金管理
第1题
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
第2题
A.管理和处分受偿资产,维护基金权益
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
第3题
A,良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
D.投资者教育是监管机构的一项重要作
第4题
A.财政部指导和监督地方财政部门实施资产评估行业监管管理
B.财政部具体组织制定资产评估基本准则和具体准则
C.财政部具体组织制定资产评估行业监督管理办法
D.财政部统一部署资产评估行业检查工作
第5题
A、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
B、为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
C、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散
D、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是大中型机构于以保护
第6题
A.基金投资运作管理
B.基金募集与销售
C.基金投资咨询服务
D.基金受托资产管理
第7题
A.本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性
B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益
D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢
第9题
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本