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第1题
基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
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第2题
下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()。
A.客观性原则
B.协调性原则
C.关键性原则
D.独立性原则
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第3题
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.独立性原则D.适
基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
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第4题
基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性
基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
A.成熟性
B.协调性
C.独立性
D.客观性
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第5题
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
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第7题
裁判工作原则中最根本也是最重要的原则是()。
A.准确性原则
B.公正性原则
C.全面性原则
D.独立性原则
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第8题
()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、全面性原则
D、合理性原则
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第9题
银行合规管理应当遵循的原则不包括()。
A、独立性原则
B、系统性原则
C、管理地位与职责明确原则
D、合理性原则
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