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[单选题]

上市公司公开发行可转债,出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议()。Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

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第1题

依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求》,债券持有人发行人应当制定并披露债券持有人会议规则的主要内容,包括但不限于()。

A.债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围

B.债券持有人会议召开的情形

C.债券持有人会议的召集、通知、决策机制

D.其他重要事项

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第2题

根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

A.可转债的存续期

B. 流通股价格

C. 持有人要求

D. 公司财务情况

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第3题

上市公司发行优先股募集资金用于收购资产,拟收购的资产在首次董事会前尚未进行审计、评估的,发行人应当在审计、评估完成后再次召开董事会,对相关事项作出补充决议,并编制优先股发行预案的补充公告。()
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第4题

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

A.可转债的存续期

B.流通股价格

C.持有人要求

D.公司财务情况

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第5题

受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年规定截止日期前向市场公告上一年度的受托管理事务报告,受托管理事务报告应当至少包括的内容有()。

A.受托管理人履行职责情况和发行人的经营与财务状况

B.发行人募集资金使用及专项账户运作情况和内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的,说明基本情况及处理结果

C.发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况和发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况(如有)

D.债券持有人会议召开的情况和发生本准则第十一条规定情形的,说明基本情况及处理结果

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第6题

律师针对企业公开发行债券中所出具的专项法律意见书应当包括的内容()。
A. 、发行人的主体资格

B、发行人拟发行债券的批准和授权

C、发行债券的实质条件

D、本次发行债券的信用评价等级

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第7题

下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。

A.发行股票

B.首次公开发行股票并上市

C.上市公司发行新股、可转换公司债券

D.发行公司债券

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第8题

依照《上市公司证券发行管理办法》,上市公司应当在公开发行证券前二至五个工作日将公开发行证券募集说明书、发行情况报告刊登于在中国证监会指定的互联网网站。()
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第9题

发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议(简称受托协议)。发行人应当在公司债券募集说明书中约定,投资者认购或持有本期公司债券视作同意受托协议。()
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第10题

依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求,发行人应披露截至()之日的资产抵押、质押、担保和其他权利限制安排,以及除此以外的其他具有可对抗第三人的优先偿付负债的情况。

A、募集说明书提交

B、募集说明书签署

C、债券发行申请文件提交

D、债券发行申请文件签署

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