2018年7月证券《基础知识》强化试题(1)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 证券公司应至少有()名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5

B.3

C.2

D.1

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

2[单选题] 在美国发行的外国债券被称为()。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.无国籍债券

参考答案：A

参考解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券”。

3[单选题] 证券发行市场又被称为()。

A.初级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

参考答案：A

参考解析： 证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

4[单选题] ()的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

参考答案：A

参考解析： 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

5[单选题] 关于地方政府债券.下列论述正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

参考答案：D

参考解析： 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

6[单选题] 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按()的分类。

A.发行方式

B.嵌人式衍生产品

C.收益保障性

D.联结的基础产品

参考答案：D

参考解析： 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

7[单选题] 下列选择中.属于欧洲债券的是()。

A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券

参考答案：B

参考解析： 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。

8[单选题] 下列不属于基金交易费的是()。

A.经手费

B.证管费

C.过户费

D.审计费

参考答案：D

参考解析：审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。

9[单选题] 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。

A.市场利率下调时，收益上升

B.市场利率下调时，收益下降

C.市场利率上调时，收益上升

D.市场利率上调时.收益不变

参考答案：A

参考解析： 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

10[单选题] 可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

参考答案：D

参考解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。当股票价格上涨时。可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

11[单选题] 中国资产证券化元年是()年。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

参考答案：B

参考解析： 2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

12[单选题] 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

参考答案：D

参考解析： 当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。

13[单选题] 股票价格与市场利率的关系是()。

A.利率提高，股票价格下降

B.利率与股票价格同方向变动

C.利率提高，股票价格上升

D.随机变动

参考答案：A

参考解析： 股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。

14[单选题] 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

参考解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个常用保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

15[单选题] 按照驱动因素划分，金融风险不包括()。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

参考答案：A

参考解析： 按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

16[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

参考答案：D

参考解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

17[单选题] 一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A.不确定

B.固定

C.随公司营利变化而变化

D.浮动

参考答案：B

参考解析： 优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

18[单选题] 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

参考答案：B

参考解析： 普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付清算费用一支付公司员工工资一劳动保险费用一缴付所欠税款一清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

19[单选题] 金融衍生工具的价格取决于()价格变动的派生金融产品。

A.基础金融产品

B.股票市场

C.外汇市场

D.债券市场

参考答案：A

参考解析： 金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

20[单选题] 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

A.流动性差，风险相对较大

B.流动性差，风险相对较小

C.流动性强，风险相对较大

D.流动性强，风险相对较小

参考答案：A

参考解析： 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

21[单选题] 股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。

A.金融市场的非物质化

B.金融市场是信息市场

C.金融市场是一个自由竞争市场

D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

参考答案：A

参考解析： 金融市场的非物质化首先表现为股票等证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次，即使在“纸张”上，金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

22[单选题] 长期国债的偿还期限一般为()。

A.5年以上

B.10年

C.15年以上

D.10年或10年以上

参考答案：D

参考解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。

23[单选题] 下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是()。

A.恒生指数基金期货

B.SPDR期货

C.iShare Russell2000指数基金期货

D.QQQQ期货

参考答案：A

参考解析：恒生指数基金期货属于香港期货交易的基金期货合约品种。

24[单选题] 股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

参考答案：A

参考解析： 为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

25[单选题] 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

参考答案：D

参考解析： 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。单只股票期权(简称股票期权)指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利。

26[单选题] 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

A.奇异型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.看跌期权

参考答案：A

参考解析： 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

27[单选题] 封闭式基金的固定存续期通常()。

A.无固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

参考答案：B

参考解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。

28[单选题] 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。

A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

参考答案：A

参考解析： A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

29[单选题] 企业间的分期付款属于()。

A.商业信用

B.银行信用

C.信用

D.企业信用

参考答案：A

参考解析： 商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式，其主要表现为两类：一类是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款等;另一类是提供货币的商业信用，如在商品交易基础上发生的预付定金、预付货款等。

30[单选题] 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

参考答案：A

参考解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

31[单选题] 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为()。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.除息股

参考答案：C

参考解析： 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。

32[单选题] 中国证券业协会对从业人员的管理不包括()。

A.从业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.从业人员的职业规划

D.从业人员诚信信息管理

参考答案：C

参考解析： 中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

33[单选题] 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为()元人民币。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

参考答案：A

参考解析： 深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。

34[单选题] 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是()。

A.封闭式基金的基金规模是固定的

B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

参考答案：D

参考解析： 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

35[单选题] 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

参考解析：证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

36[单选题] ()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.熊猫债券

参考答案：C

参考解析： 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

37[单选题] ()是证券化基础资产的原始所有者。

A.资金和资产存管机构

B.信用评级机构

C.发起人

D.承销人

参考答案：C

参考解析： 发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。

38[单选题] 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析： 略。

39[单选题] 证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

参考答案：D

参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

40[单选题] ()是最基础的金融衍生产品。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

参考答案：A

参考解析： 金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

41[单选题] 下列选项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。

A.承担基金亏损或终止的全部责任

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.遵守基金契约

参考答案：A

参考解析： 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

42[单选题] 下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。

A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

C.企业年金基金不得用于信用交易

D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

参考答案：A

参考解析： 新修订的《企业年金基金管理办法》自2011年5月1日起施行。根据《企业年金基金管理办法》第47条的规定，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、常用保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债，可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

43[单选题] ()是期货市场的核心。

A.股票交易所

B.证券交易所

C.期货交易所

D.债券交易所

参考答案：C

参考解析： 金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。

44[单选题] ()是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易主机

D.交易单元

参考答案：B

参考解析： 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

45[单选题] 为资金供应者提供投资的机会是()的基本功能。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

参考答案：D

参考解析：政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

46[单选题] 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为()。

A.非累积优先股票

B.非参与优先股票

C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票

参考答案：B

参考解析： 非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

47[单选题] 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

A.银行存款

B.注册资本

C.剩余资产

D.弥补损失

参考答案：C

参考解析： 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求：(1)普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外。(2)普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。

48[单选题] ()，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

A.1948年12月

B.1983年9月

C.1984年12月

D.1986年1月

参考答案：D

参考解析： 1986年1月7日，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

49[单选题] 负责提升证券化产品信用等级的机构是()。

A.资金和资产存管机构

B.特定目的机构

C.信用评级机构

D.信用增级机构

参考答案：D

参考解析： 信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。 考

50[单选题] 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

参考答案：C

参考解析： 委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

51[单选题] 证券公司申请融资融券业务试点的条件有()。

Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

Ⅱ.公司治理健全

Ⅲ.客户资产安全、完整

Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

52[单选题] 私募发行的对象有()。

Ⅰ.公司的老股东

Ⅱ.发行人的员工

Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

53[单选题] 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为()。

Ⅰ.期权交易

Ⅱ.现货交易

Ⅲ.远期交易

Ⅳ.期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。

54[单选题] 公司发行记名股票应当记载的事项包括()。

Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

55[单选题] 上市公司有下列()情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

Ⅳ.公司最近3年连续亏损

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化、不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

56[单选题] 公司公开发行新股，应当符合的条件有()。

Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

Ⅳ.无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

57[单选题] 政府发行中期国债筹集的资金用于()。

Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

58[单选题] 指数基金的优势有()。

Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：指数基金的优势有：①费用低廉;②风险较小;③在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;④指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。

59[单选题] 证券市场监管的意义包括()。

Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

60[单选题] 以下选项是债券收益的表现形式的是()。

Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益和再投资收益。

61[单选题] 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。

Ⅰ.稳定物价

Ⅱ.完全就业

Ⅲ.促进经济增长

Ⅳ.平衡国际收支

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

参考答案：A

参考解析： 货币政策的最终目标一般有四个：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支等。

62[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。

Ⅰ.事后处理

Ⅱ.谈话提醒

Ⅲ.行政干预

Ⅳ.事前监管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅲ、

参考答案：A

参考解析： 对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

63[单选题] 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是()。

Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析： RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：(1)募集的投资资金是人民币而不是外汇(2)RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

64[单选题] 中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。

Ⅰ.再贴现率

Ⅱ.存款准备金率

Ⅲ.消费者信用控制

Ⅳ.公开市场业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 中央银行实施货币政策的“三大法宝”包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。

65[单选题] 基金管理人职责终止的情形包括()。

Ⅰ.被基金份额持有人大会解任

Ⅱ.被依法取消基金管理资格

Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

参考答案：D

参考解析： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

66[单选题] 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。

Ⅰ.中国境外基金管理机构

Ⅱ.保险公司

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

参考答案：C

参考解析： 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

67[单选题] 下列关于股权分置改革的说法中，正确的有()。

Ⅰ.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过

Ⅱ.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

Ⅲ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

Ⅳ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故Ⅳ项错误。

68[单选题] 金融市场的配置功能具体表现在()。

Ⅰ.资源配置

Ⅱ.信息共享

Ⅲ.财富再分配

Ⅳ.风险再分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配。

69[单选题] 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。

Ⅰ.股票价值

Ⅱ.股票面值

Ⅲ.票面价值

Ⅳ.票面金额

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

70[单选题] 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

Ⅰ.提前终止基金合同

Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

Ⅲ.转换基金运作方式

Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确。

71[单选题] 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。

Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标

Ⅳ.通过专门账户经营运作

A.Ⅰ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。(2)特定性，即业务设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

72[单选题] 金融期货的基本功能有()功能。

Ⅰ.套期保值

Ⅱ.价格发现

Ⅲ.投机功能

Ⅳ.套利功能

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：金融期货的基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

73[单选题] 金融市场联系的两端分别是()。

Ⅰ.政府

Ⅱ.投资者

Ⅲ.储蓄者

Ⅳ.金融机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者。

74[单选题] 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。

Ⅰ.实物

Ⅱ.工业产权

Ⅲ.非专利技术

Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、

D.Ⅰ、 Ⅳ

参考答案：A

参考解析：作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。但对其他形式资产必须进行评估作价，核对财产，不得高估或者低估作价。

75[单选题] 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。

Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：(1)中国证监会及其派出机构传送的文件。(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构由中国证券业协会执业注册系统报备。(4)有关媒体，经证实后予以记录。(5)投诉，经核实后予以记录。(6)其他合法途径。

76[单选题] 关于股票的性质叙述，正确的是()。

Ⅰ.股票本身具有价值

Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让

Ⅲ.股票是一种代表财产权的有价证券

Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项I错误。

77[单选题] 记账式国债的承销程序主要有()阶段。

Ⅰ.招标发行

Ⅱ.场内挂牌分销

Ⅲ.分销

Ⅳ.银行间债券市场分销

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：C

参考解析：场内挂牌分销和银行间债券分销都属于分销阶段。

78[单选题] 在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。

Ⅰ.租赁

Ⅱ.互助保证

Ⅲ.保险合同

Ⅳ.基金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

参考答案：A

参考解析：非保险转移是指通过订立经济合同，将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。保险合同属于保险转移。

79[单选题] 指数成分股的选择空间有()。

Ⅰ.非暂停上市股票

Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

Ⅲ.非ST、*ST股票

Ⅳ.公司经营状况良好

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析：指数成分股的选择空间有：(1)上市交易时间超过l个季度(流通市值排名前30为的除外);(2)非ST、*ST股票，非暂停上市股票;(3)公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;(4)股票价格无明显的异常波动或市场操纵;(5)提出其他经希赛网委员会认定的不能进入指数的股票。

80[单选题] 货币政策的营运目标包括()。

Ⅰ.中介目标

Ⅱ.最终目标

Ⅲ.操作目标

Ⅳ.初级目标

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

参考答案：D

参考解析： 货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。它们是一些较短期的、数量化的金融指标，是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。

81[单选题] 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。

Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作

Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.推动行业开展投资者教育

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：Ⅲ项属于中国证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。

82[单选题] 下列关于可转换债券的说法，正确的有()。

Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征

Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限

Ⅳ.可转换债券具有双重选择权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人}在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。

83[单选题] 优先股票的优先条件，一般包括()。

Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额

Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序

Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。

84[单选题] 属于商品证券的有()。

Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

参考解析：支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。

85[单选题] 企业债券募集说明书的主要内容应包括()。

Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管

Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：企业债券募集说明书的主要内容包括：1.债券发行依据;2.本次债券发行的有关机构;3.发行概要;4.承销方式;5.认购与托管;6.债券发行网点;7.认购人承诺;8.债券本息兑付办法;9.发行人基本情况;10.发行人业务情况;11.发行人财务情况;12.已发行尚未兑付的债券;13.筹集资金用途;14.偿债保证措施;15.风险与对策;16.信用评级、备查文件等。

86[单选题] 证券公司的风险处置措施有()。

Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

87[单选题] 套期保值的基本类型有()。

Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值。是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买人期货合约(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头).当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。

88[单选题] 下列符合上海证券交易所规定的有()。

Ⅰ.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

Ⅱ.基金交易的最小变动单位为0.001元人民币

Ⅲ.B股交易的最小变动单位为0.01港元

Ⅳ.债券交易的最小变动单位为0.001元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。债券质押式回购交易为0.005元。深圳证券交易所规定。A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，B股为0.01港元。

89[单选题] 按资金用途分类，国债可分为()。

Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争圉债和特种国债。

90[单选题] 场外交易市场的功能包括()。

Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所

Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充

Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：场外证券交易市场主要具备以下功能：①场外交易市场是证券发行的主要场所;②场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，也为投资者提供了兑现及投资的机会;③场外交易市场是证券交易所的必要补充。

91[单选题] 证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。

Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小

Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

92[单选题] 按投资目标划分，证券投资基金可以分为()。

Ⅰ.衍生证券投资基金Ⅱ.成长型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：按投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

93[单选题] 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。正确的有()。

Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

Ⅱ.应当有3名是内资证券公司

Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资

Ⅳ.境内股东只能以现金出资

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：外资参股证券公司境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资。

94[单选题] 货币期权合约主要以()为基础资产。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.加拿大元

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：货币期权又称为“外币期权”、“外汇期权”.指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亚元等为基础资产.

95[单选题] 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为()。

Ⅰ.保证较高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

96[单选题] LOF与ETF不同之处在于LOF()。

Ⅰ.不一定采用指数基金模式

Ⅱ.用现金进行申购和赎回

Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

Ⅳ.不是主动管理型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

97[单选题] 形成金融市场证券化趋势的主要原因包括()。

Ⅰ.国际银行贷款收缩

Ⅱ.发达实行金融自由化政策

Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术

Ⅳ.新金融工具的出现

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 形成金融市场证券化趋势的主要原因有：(1)在债务危机的影响下国际银行贷款收缩，促使筹资者纷纷转向证券市场。(2)发达从20世纪70年代末以来实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展。(3)金融市场广泛采用电子计算机和通信技术，使市场能处理更大量的交易，更迅速、广泛地传送信息，对特殊情况迅速作出反应，设计新的交易程序，并把不同时区的市场连续起来，这为证券市场的繁荣提供了技术基础。(4)一系列新金融工具的出现，也促进了证券市场的繁荣。

98[单选题] 设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。

Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅳ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元;第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;第四，证券监督管理机构规定的其他条件。

99[单选题] 上证380指数样本股的选择主要考虑()。

Ⅰ.营利能力

Ⅱ.成长性

Ⅲ.负债比率

Ⅳ.新兴行业的代表性

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

100[单选题] 下列属于2006年以来资产证券化业务特点的有()。

Ⅰ.发行规模大幅增长

Ⅱ.机构投资者范围增加

Ⅲ.二级市场交易活跃

Ⅳ.发起主体减少

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 2006年以来，我国资产证券化业务表现出下列特点：(1)发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加;(2)机构投资者范围增加;(3)二级市场交易尚不活跃。

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