2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案1

《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试科目之一，这里小编根据考生回忆给大家整理了2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案1，仅供参考。

1、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。

I客户资金

II自有资金

Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ转融通资金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）。

I股东会或股东大会

II董事会

Ⅲ.董事长

Ⅳ.总经理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

l.证券公司变更业务范围

Ⅱ.证券公司合并

Ⅲ.证券公司分立

Ⅳ.聘任会计师事务所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有（）。

I证券公司从业人员

ll期货经纪公司

Ⅲ.银行从业人员

Ⅳ证券交易所从业人员

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中（）资产规模符合规定。

I300万元

II.200万元

Ⅲ.100万元

Ⅳ.90万元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

　　延伸阅读：2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案汇总

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