2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案2

证券市场基本法律法规 责任编辑:金荣 2018-07-10

摘要:此次2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案2是根据考生回忆整理,供大家参考使用。因证券从业资格考试采取机考,每人考题顺序不一定一样,试题也不一定相同。

《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试科目之一,这里小编根据考生回忆给大家整理了2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案2,仅供参考。

1、证券包销方式包括()。

I代销

ll.余额包销

Ⅲ助销

Ⅳ全额包销

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案:D

2、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案:B

3、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。

Ⅰ、公司治理健全,内部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()等与

其职责无关的业务

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.涉及合约,安排合约上市

Ⅳ.非自用不动产投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

5、下列属于操纵证券期货市场行为的是()。

Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D


  延伸阅读:2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案汇总

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