证券考试《证券市场基本法律法规》真题精选1

如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握，可以通过做题来检验。这里给大家整理的是证券考试《证券市场基本法律法规》真题精选1，希望对大家有所帮助。

1、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

参考答案：A

参考解析： 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

2、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

参考答案：C

参考解析： 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

3、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

参考答案：B

参考解析： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

4、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析： 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

5、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

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6、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

参考答案：C

参考解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

7、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

参考答案：A

参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

8、取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

参考答案：D

参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

9、证券发行市场又被称为( )。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

参考答案：A

参考解析： 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

10、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

参考答案：D

参考解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

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