2018年证券从业考试真题精选（一）

如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握，可以通过做题来检验。这里给大家整理的是2018年证券从业考试真题精选（一），希望对大家有所帮助。

《证券市场基本法律法规》考试真题精选

1、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

参考答案：C

参考解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

3、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

参考答案：A

参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

4、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

参考答案：B

参考解析： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

5、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析： 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

《金融市场基础知识》考试真题精选

1、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币(??)，且必须为实缴货币资本。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2、证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

参考答案：B

参考解析： 证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

3、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率(复利计算)借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

参考答案：B

参考解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。

4、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制

参考答案：B

参考解析： 会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。会员制是我国证券交易所的组织形式。

5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。

A.18

B.6

C.24

D.12

参考答案：D

参考解析：有限售条件股份。包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。股权分置改革所产生的受限股，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为5%，24个月流通量不超过10%，在其之后成为全部可上市流通股。战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起12个月内不得流通。