摘要:此次分享给大家的是2018年证券从业考试真题精选(三)。希望对大家有所帮助。更多有关证券从业资格考试信息,请关注希赛网证券从业资格考试频道。
如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握,可以通过做题来检验。这里给大家整理的是2018年证券从业考试真题精选(三),希望对大家有所帮助。
《证券市场基本法律法规》考试真题精选
1、( )包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理
参考答案:A
参考解析: 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
2、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
参考答案:B
参考解析: B项说法错误,应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
3、财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
参考答案:D
参考解析: 财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。
4、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是( )。
A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
参考答案:D
参考解析:发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅,故D项说法错误。
5、公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
参考答案:A
参考解析: 公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
《金融市场基础知识》考试真题精选
1、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
参考答案:D
参考解析: D项应表述为:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。
2、证券公司发行债券应当由( )制订方案。
A.发行人股东会
B.发行人董事会
C.发行人管理层
D.发行人聘请的主承销商
参考答案:B
参考解析: 证券公司发行债券应当由董事会制订方案,股东会对下列事项作出专项决议:(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。
3、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是( )。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
参考答案:B
参考解析: 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件:(1)法律上的限制。一般原则是,股份公司只能用留存收益支付红利,红利的支付不能减少其注册资本,公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要,股东所处的地位,公司的经营环境,公司进入资本市场获得资金的能力等。
4、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性
参考答案:A
参考解析: 宏观经济风险的累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
5、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(?)。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
参考答案:B
参考解析:浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。
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