证券从业《基本法律法规》考试模拟精选试题

此次给大家整理了证券从业资格考试中《证券市场基本法律法规》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。

1、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )。

Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

解析：证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项Ⅰ错误。

2、全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

Ⅰ.首期交易净价

Ⅱ.到期交易净价

Ⅲ.回购债券数量

Ⅳ.债券面值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

3、甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是( )。

Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份

Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告

Ⅳ.证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

解析：选项Ⅱ明显是错误的，保荐代表人的妻子并不能间接持有发行人的股份。证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。

4、证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括( )。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

Ⅳ.律师事务所的直接责任人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：《较高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第七条：虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：①发起人、控股股东等实际控制人;②发行人或者上市公司;③证券承销商;④证券上市推荐人;⑤会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构;⑥上述②、③、④项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及⑤项中直接责任人;⑦其他作出虚假陈述的机构或者自然人。

5、证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

解析：根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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