2018年10月金融市场基础知识考试真题及答案2

中国证券业协会将在10月27日至28日举行证券从业资格考试。此次证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。欢迎广大考友考后交流，查看2018年10月金融市场基础知识考试真题及答案，请关注希赛网证券从业资格考试频道考后更新！

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11、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

12、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是( )

A.只能采用代销方式

B.可采用公开招标方式

C.只能采用包销方式

D.可采用包销或代销方式

13、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

14、在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.发展和改革委员会

15、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是

()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

16、在计算 VAR 的各种计算方法中，()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

A.德尔塔-正态分布法

B.蒙特卡罗模拟法

C.完全模拟法

D.局部估值法

17、外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

18、投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A.银行账户

B.证券账户

C.结算账户

D.资金账户

19、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。

A. 发行可转换债券

B. 引入战略投资者

C. 发行优先股

D. 发行普通股

20、我国证券基金行业的自律性组织是()。

A. 证券交易所

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会

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