证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库30

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

2、( )是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A. 结算

B. 持仓量

C. 平仓

D. 涨跌停板

3、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。这些材料包括( )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

5、注册及变更保荐机构流程包括( )。

I. 保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构

II. 保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示

III. 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算

IV. 协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

6、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有( )。

I. 债券期限 II. 担保事项 III. 回售条款 IV. 转股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

7、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。

I. 投资品种的研究 II. 投资组合的制定和决策

III. 投资方式的审批 IV. 交易指令的执行

A. II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III

9、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。

I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上

II. 只能接受货币资金形式的资产

III. 集合计划客户人数在100人以下

IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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