证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练41

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、证券市场是( )。

A.有价证券的发行市场

B.有价证券发行与交易的市场

C.有价证券投资者博弈的二级市场

D.有价证券的交易市场

2、目前，我国证券公司设立的流程顺序是( )。

A.证监会批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证

B.工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证

C.证监会批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照

D.证监会批准——工商局批准——领取营业执照

3、公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A.10%

B.15%

C.30%

D.25%

5、中小非金融企业集合票据的注册机构是( )。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券业协会

6、在西方货币政策传导机制理论中，用M→r→P→Q→Ⅰ→Y表示托宾Q理论的传导过程。其中Q表示( )。

A.货币供给

B.企业发行的股票的价格

C.企业的总收入

D.资本的市场价值与资本重置成本之比

7、发出收购要约后，收购人报送的上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为( )。

A.收购目的

B.收购人的名称、住所

C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

D.收购的具体时间

8、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。

A.30%

B.10%

C.50%

D.25%

9、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于( )。

Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

10、权证的要素包括( )等。

Ⅰ.行权价格

Ⅱ.存续期间

Ⅲ.行权日期

Ⅳ.行权结算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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