证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库36

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )的罚款。

A. 10万以上50万以下

B. 10万以上60万以下

C. 30万以上50万以下

D. 30万以上60万以下

3、涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

4、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的特定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，( )个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。招股说明书应当载明的事项包括( )。

l. 募集资金的用途 II. 每股的实际金额与发行价格

III. 认股人的权利、义务 IV. 发起人认购的股份数

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、创立大会的职权包括( )。

I. 通过公司章程 II. 选举董事会成员

III. 任命高级管理人员 IV. 选举监事会成员

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、取得证券业从业资格的人员，符合相关条件的，可以通过机构申请执业证书。这些条件包括()。

I. 已被机构聘用 II. 最近1年未受过刑事处罚

III. 品行端正，具有良好的职业道德 IV. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括( )。

I. 证券公司的名称 II. 证券经纪人的姓名

III. 证券经纪人的代理权限 IV. 证券经纪人的代理期间

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

10、结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有( )。

I. 违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券

II. 委托证券公司以一般账户中的资金买入的相同证券

III. 委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券

IV. 其他来源的相同证券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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