证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库40

证券市场基本法律法规 责任编辑:金荣 2018-11-21

摘要:此次分享给大家的是证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库。希望大家可以通过每日一练,巩固证券从业资格考试重点。

刷题可能是我们考试常态,为了保证每天都有质量的刷题,大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库,希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的,请将正确的选项选择出来。

1、我国证券市场的法律、法规分为四个层次,其中第二个层次是指( )。

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 由国务院制定并颁布的行政法规

C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

2、发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以( )的罚款。

A. 10万以上50万以下

B. 10万以上60万以下

C. 30万以上50万以下

D. 30万以上60万以下

3、取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

4、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应该于年度结束( )个月内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。这些材料包括( )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

6、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、证券登记结算机构为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制,应当采取的措施有( )。

I. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度

II. 建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

III. 建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系

IV. 对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、财务顾问应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。

l. 已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人公告文件的内容不存在实质性差异

II. 已对收购人公告文件进行核查,确信公告文件的内容与格式符合规定

III. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

IV. 与收购人已订立持续督导协议

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、合格投资者如有某些情形,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、外汇局备案。这些情形包括( )。

I. 变更托管人 II. 变更法定代表人

III. 调整注册资本 IV. 在境外受到重大处罚

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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