证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库53

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

2、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )的罚款。

A. 10万以上50万以下

B. 10万以上60万以下

C. 30万以上50万以下

D. 30万以上60万以下

3、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

5、创立大会的职权包括( )。

I. 通过公司章程 II. 选举董事会成员

III. 任命高级管理人员 IV. 选举监事会成员

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满足的条件包括( )。

l. 年满18周岁 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行为能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有( )。

I. 债券期限 II. 担保事项 III. 回售条款 IV. 转股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有( )。

I. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

II. 处以非法所募资金金额3%以上5%以下的罚款

III. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。

I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上

II. 只能接受货币资金形式的资产

III. 集合计划客户人数在100人以下

IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

>>查看完整试题解析

点击注册会员>>>即可获取证券从业资格考试在线试题、公开课!

招生方案：证券从业网络网络班招生方案

报名指南：证券从业资格考试报名指南

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。