证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库56

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

2、我国《证券法》正式通过的时间是( )。

A. 1998年12月29日

B. 2004 年 8月28日

C. 2005年10月27日

D. 2013 年 6月29日

3、我国证券业从业人员资格考试由( )统一组织。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 证券投资基金业协会

D. 银行业协会

4、证券业协会应当在收到证券投资咨询资格申请人完整申请材料后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

6、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、证券登记结算机构为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，应当采取的措施有( )。

I. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度

II. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

III. 建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系

IV. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

9、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

>>查看完整试题解析

点击注册会员>>>即可获取证券从业资格考试在线试题、公开课!

招生方案：证券从业网络网络班招生方案

报名指南：证券从业资格考试报名指南

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。