“2018年证券从业资格考试流程指南”

了解考试

01考试简介

为进一步规范证券销售行为,提高证券销售人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试

根据《证券法》和《证券法》《证券投资证券销售人员执业守则》的相关规定,证券销售人员应当具备从事证券销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。证券销售人员是指证券管理公司、证券管理公司委托的证券代销机构中从事宣传推介证券、发售证券份额、办理证券份额申购和赎回等相关活动的人员。

证券从业资格考试实行全国统一大纲,2018年证券从业资格考试(统考卷)一般从业资格考试的考试范围 参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》查看详情>>>

02考试内容

>>>2018年证券业从业资格考试大纲【汇总】

>>>2018证券业从业资格考试常见问题解答

>>>2018年证券从业资格考试时间(全年)点击进入

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

考试科目 考试时间 题型题量 合格
证券市场基本法律法规 2小时 单选题100 60
金融市场基础知识 2小时 单选题100 60
专项业务类考试 3小时 单选题120 60
03考试时间

2018年全年计划举行6场考试,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

考试时间 考试科目
3月31至4月1日 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试
5月26至27日 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试
7月8日 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
9月1日至2日 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试
10月27日至28日 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;
证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试
12月1日至2日 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 
证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试
04考试费用

考试费为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。

费用参考:>>>证券从业资格考试报名费用

退缴费参考:>>>证券从业资格考试退费说明

现场缴费参考:>>>证券业从业人员资格考试现场缴费须知

考试报名

01报名时间

证券从业资格考试报名时间一般在考前1-2月开通报名,全年计划举行5场考试,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

考生可点击详看全国各省证券报名时间:>>【报名时间及入口】2018年证券从业资格考试报名时间汇总

符合条件的报考人员,可在规定时间内登录指定网站在线填写提交报考信息,并按有关规定办理资格审查及缴费手续,考生凭准考证在指定的时间和地点参加考试。(具体报名安排详见各省的报考文件)

报名采取网上报名方式。考生可于规定日期登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)按照要求报名。

02报名流程

证券从业资格考试报名分个人报名、集体报名两种。

登陆中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可。准考证在考前一周内自行打印。

参考必须携带身份证及准考证,缺一不可。

个人报名和集体报名的选择

(1)个人报名

任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。

(2)集体报名

采用集体报名方式必须符合以下条件:是法人单位、报名人数在2人以上(含2人)、并由集体统一组织(报名、汇款等)。

(1)报名总体流程

网上报名>缴费>网上确认报名有效>网上打印准考证

(2)网上报名流程

Ⅰ.个人报名

登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)>点击“从业人员”>点击“考试报名”>根据考试科目点击(个人端)>支付报名费>确认费用已缴>打印准考证

Ⅱ.集体报名

 登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)>点击“从业人员”>点击“考试报名”>根据考试科目点击(集体端)>支付报名费>确认费用已缴>打印准考证

03报名条件

2015年证券从业资格考试改革以后,考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别,以下根据这三种类别分别说明了对应类别的报名条件

(一)一般从业资格考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的

(二)专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

(三)高级管理人员资质测试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

04报名入口

>>证券从业资格考试报名入口, 点击进入

报名采取网上报名方式。考生可于规定日期登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)按照要求报名。

05报名原则

(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。

(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

准考证打印

01准考证打印时间

报考成功的考生,可在考试日前三天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

02准考证打印方式及入口

证券从业资格考试准考证打印入口访问路径:中国证券业协会网站--从业人员--准考证打印--登录报名主页打印准考证。

>>>证券从业考试准考证打印入口

03准考证打印注意事项

准考证打印注意事项

1、姓名、照片、准考证号、考试地址等是否显示正确

2、报考类别和考试科目时间是否对应

3、打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。如果报考两科,准考证打印在一张纸上、两张纸上都可以。

>>>证券从业资格考试准考证打注意事项

成绩查询

证券从业资格考试成绩查询时间为考试结束日起7个工作日内,考生可登录报名窗口,登录后进入"成绩查询"页面查询成绩。

>>>证券从业资格考试成绩查询时间

>>>证券从业资格考试成绩查询流程

>>>中国证券业协会网站成绩查询入口 点击进入

01成绩管理

证券从业资格考试满分为100分;达到60分及60分以上,视为合格成绩。入门资格考试合格成绩长期有效。

改革前有效合格成绩的效用衔接

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。成绩依然长期有效。

证券经纪人专项考试成绩如何衔接

(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格

(2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》,认定入门资格考试合格。

(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,认定入门资格考试合格。

改革前证券投资咨询资格考试合格成绩怎么衔接?

改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。

(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的,可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生,还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目,才可认定为证券分析师资格考试合格。

(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生,还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目,才可认定为证券投资顾问资格考试合格。

(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后,才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

>>>2018年证券从业资格考试成绩管理办法

合格标准

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。 专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。 管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

>>>证券从业资格考试成绩合格证打印流程

证书领取

01证书领取时间及方式

证券从业资格如何取得?

通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库,通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

证券从业资格如何取得执业证书?

申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。

申请执业证书需要多长时间?

协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

目前,《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行) 》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

02证书样式
03注册证书查询网站

证券从业资格证书查询网址:http://www.sac.net.cn/

证书管理

取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告。

协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。

协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。